科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监(jiān)会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余(yú)额分(fēn)别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负(fù)责(zé)人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务(wù)，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日(rì)市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是(shì)否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终(200克等于多少毫升水，200克是多少ml水zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进(jìn)入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退(tuì)市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融(róng)法(fǎ)院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开(kāi)征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特别授权(quán)，申请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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